21世纪经济报道记者 杨希 北京报道

2023年12月29日，国家金融监督管理总局公布多份行政处罚信息公开表，涉及中国东方资产管理股份有限公司（下称中国东方）和中国信达资产管理股份有限公司（下称中国信达）两大AMC。

具体来看，中国东方总公司被罚款1060万元，相关分支机构被罚款750万元，合计罚款1810万元，5名相关责任人被处罚；中国信达被罚款合计1340万元，其中，对信达公司总公司罚款940万元，对相关分支机构罚款400万元，9名相关责任人也被处罚。

中国东方、中国信达今日分别对记者回应称，此次处罚是基于此前原银保监会并表管理现场检查中发现问题作出的，目前两家公司已按照监管要求基本整改完毕，并对有关责任人进行了严肃处理。

中国东方被罚1810万

据行政处罚信息公开表，中国东方的主要违法违规事实有十四项。包括大客户授信不审慎导致重大风险；违规终止确认金融资产；通过内部交易和关联交易帮助附属银行掩盖不良资产；虚假整改，继续为附属银行不良贷款虚假出表提供通道；违规批量收购个人不良贷款；非金收购未真实转移资产；收购非金融机构正常资产等。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，金监总局对中国东方罚款1060万元，对相关分支机构罚款750万元，合计罚款1810万元。时任中国东方黑龙江省分公司总经理王晓光，时任中国东方山东省分公司客户经理吕青玉，时任中国东方投资（投行）部总经理石爽，时任中国东方投资（投行）部高级经理胡雪梅，时任中国东方黑龙江省分公司部门负责人何冬梅分别被处罚金或警告。

中国东方回应21世纪经济报道记者称，关于行政处罚决定书所涉及的事项均发生于2018年及之前年度，系原银保监会于2018年9月至2019年1月对公司“风险管理及内控有效性”现场检查中提出。公司对此高度重视，针对检查指出的问题多次研究部署，强化落实整改责任，已按照监管意见全部整改完成，并在此基础上举一反三，健全完善相关制度，强化内部管理，提升合规经营水平。

中国东方表示，公司将认真学习贯彻中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，坚决按照党中央决策部署及主管监管部门工作要求，立足金融行业发展大局，充分发挥金融资产管理公司逆周期金融服务功能优势，积极服务国家战略，以上述事项的整改为契机，持续提升合规经营水平，持续推动主业发展。

中国信达被罚1340万元

据行政处罚信息公开表，中国信达涉及的主要违法违规事实共有十一项。包括对风险有重要影响岗位员工的绩效薪酬未延期支付或延期支付比例低于监管规定；未对不相容职责和岗位实施分离；风险加权资产计量不准确；违规为不良资产转让提供承诺；未按照监管规定对绩效薪酬进行追索扣回；通过与其他金融资产管理公司对买对卖不良资产掩盖风险等。根据前述规定，中国信达被罚款合计1340万元，其中，信达公司总公司被罚款940万元，相关分支机构被罚款400万元。

中国信达共有9名责任人一同被处罚，包括时任信达公司北京分公司副总经理周顺、时任信达公司北京分公司副总经理毕进宇，时任信达公司深圳分公司总经理吴斌，时任信达公司深圳分公司副总经理马仲康，时任信达公司北京分公司业务七处副处长张化军，时任信达公司深圳分公司业务三处处长王蕾，时任信达公司北京分公司总经理王晓军，时任信达公司云南分公司副总经理堵云，时任信达公司云南分公司总经理陈卫红，前述责任人也分别被处罚金或警告。

中国信达回复记者称，此次处罚是基于2019年原银保监会并表管理现场检查中发现问题作出的，目前已按照监管要求基本整改完毕，并对有关责任人进行了严肃处理。信达公司以此次现场检查整改为契机，有针对性地优化完善内部管理体制机制，持续推动管理制度化、制度流程化、流程系统化，不断强化内控合规长效机制建设，合规稳健经营水平有效提升。

中国信达进一步表示，下一步公司将全面学习贯彻党的二十大精神、中央金融工作会议精神和中央经济工作会议精神，牢固树立依法合规、审慎稳健的经营理念，严格落实金融监管政策，切实在服务实体经济、防控金融风险和深化金融改革中发挥金融资产管理公司的专业职责。